Услуга разблокировки активов

Требования к документам и подаче заявки

Для подачи заявления на разблокировку необходимо собрать полный комплект документов, подтверждающих права инвестора на активы и законность их получения. В пакет документов входят: заявление на получение лицензии, копии паспортов/учредительных документов, подтверждение отсутствия санкционного статуса, сведения о наличии счёта у брокера или в банке и другие аналитические материалы по сделке. Инвестору также нужно предоставить выписку по счёту депо, где отражены заблокированные ценные бумаги и сумма инвестиций, а также договора с брокером или документ о присоединении к брокерскому обслуживанию. Следует предоставить документы, подтверждающие право собственности на бумаги (например, договоры купли-продажи или доверенности) и цепочку их хранения вплоть до Euroclear. Желательно иметь зарубежный счёт – итоговая лицензия будет выдаваться для конкретной транзакции на перевод активов с российского депозитария на этот счёт. И, конечно, при подаче индивидуальной заявки важно приложить исчерпывающий комплект документов: паспорт, ИНН/СНИЛС, справки о доходах и любые подтверждающие документы, чтобы заявление «выделялось».

Условия и сроки разблокировки

Успешная разблокировка возможна при выполнении обязательных условий. Необходимо, чтобы сама заявка не касалась ценных бумаг российских эмитентов (например, еврооблигаций российских компаний). Кроме того, у инвестора должен быть открытый брокерский счёт или расчётный депозитарий в ЕС (или в стране с подобными санкциями) и действующий паспорт/ВНЖ европейского государства. Если в цепочке владения фигурирует НРД, потребуется надёжный европейский гарант. Подача заявления осуществляется по регламенту ЕС, обычно через Euroclear (для Минфина Бельгии) или напрямую в Минфин Люксембурга/OFAC в зависимости от цепочки. Срок рассмотрения лицензии – длительный: регуляторы не уточняют чётких сроков, и рассмотрение может занять несколько месяцев. Инвестор вправе запросить у регулятора информацию о статусе обращения и подтверждение даты рассмотрения. В реальных кейсах положительные решения и успешные переводы бумаг в зарубежные структуры уже зафиксированы, однако возможен и отказ. При отказе от Минфина Бельгии заявитель может обжаловать решение в суде. По оценке практиков, значительная часть индивидуальных заявок будет одобрена, если в заявлении будет чётко указано, на какие конкретно счета и депозиты инвестор планирует перевести активы.

О нас

Наша компания имеет многолетний опыт работы в разблокировке замороженных активов европейских депозитариев. Мы подготовили обширные аналитические материалы по механике разблокировки и сопровождаем клиентов «под ключ» на всех этапах. При необходимости проводятся встречи с клиентами также в европейских офисах. Мы обеспечиваем весь цикл услуг: от сбора документов и подачи заявок в Минфин Бельгии/OFAC до получения лицензий и исполнения переводов активов. В распоряжении наших клиентов – заключение договора сопровождения и гарантия конфиденциальности. Благодаря опыту работы на стыке российского и европейского права мы гарантируем грамотное оформление каждого заявления и максимальные шансы на успешную разблокировку.

Разблокировка активов через Euroclear

Kазначейство Бельгии выдаёт лицензии на разблокировку заблокированных ценных бумаг и денежных средств, учитываемых в системе Euroclear. Национальный расчётный депозитарий (НРД) России выступает расчётным депозитарием отечественного рынка, в котором открыт счёт учёта ценных бума. Если в депозитарной цепочке владения ценными бумагами или зачисления денежных средств присутствует НРД, дополнительно требуется европейский гарант. Наши специалисты помогают в подготовке и подаче заявления в Бельгийское казначейство (Минфин Бельгии) для получения индивидуальной лицензии, при необходимости привлекая гаранта. После одобрения лицензии инвестор получает бессрочное право на перевод активов на указанный брокерский счёт. Мы уже успешно помогли инвесторам получить лицензию Казначейства Бельгии и выполнить перевод их активов из Euroclear.

Лицензия OFAC (США)

Когда заблокированные активы связаны с юрисдикцией США (например, номинированы в долларах, имеют ISIN-тикеры США или американских эмитентов), требуется предварительное разрешение Управления по контролю над иностранными активами (OFAC). Euroclear уведомил НРД, что для разблокировки активов, имеющих связь с США, OFAC‐лицензия необходима даже при наличии разрешения Минфина Бельгии. Наша команда сопровождает весь процесс: на первом этапе мы готовим комплект документов в соответствии с требованиями OFAC; затем осуществляем подачу и сопровождение рассмотрения заявки на портале OFAC. В частности, мы поможем заполнить форму для разблокировки, приложив подтверждающие документы, и подадим заявку через портал OFAC. После получения индивидуальной лицензии OFAC мы сопровождаем исполнение лицензии – помогаем перевести активы на несанкционированный депозитарий, взаимодействуя с Вашим текущим и будущим брокером. Для этого мы подготавливаем депозитарные поручения на перевод активов и контролируем всю цепочку до фактического получения средств.